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FMA发现市场警报迟迟未提交

2018-12-01 03:14:01 

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金融市场管理局的审查发现,超过五分之一的主要股东通知未在监管机构认为可接受的时限内提交

主要股东通知在特定股票的主要股东买入或卖出股票时提醒市场,并应在超过一个百分点的变化后立即提交

FMA在五周的时间内检查了证券交易所的通知,发现在相关事件发生后一周以上,有12%的交易通知了交易所

合规监督负责人Elaine Campbell表示,未能提交此类通知的处罚包括简易判决和高达30,000美元的罚款,而民事补救措施包括没收股权或取消投票权